11 Broker Ilegal Terkena Tuntutan Terug

11 Broker ilegal terkena Tuntutan Terug CFTC Terug menuntut 11 makelaar forex ilegal Dan dianggap berbahaya. Berikut n basiese cuplikan pers releasenya: September 8, 2011 CFTC like 11 buitelandse valuta Firmas in Tweede Nationwide Sweep Teen Ongeregistreerde Firmas Gevalle bring tot 25 van die aantal maatskappye gedagvaar deur die CFTC vir die versuim om te registreer onder die Farm Bill 2008, die Dodd-Frank Wet en regulasies die CFTC se. Washington, DC Die Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) aangekondig dat hy gelyktydig geliasseer 10 handhawing aksies in die Federale Distrik Hof in Illinois, New York, Utah, en Wyoming, beweer dat 11 entiteite onwettig uitlokking lede van die publiek om betrokke te raak in buitelandse geldeenheid (forex) transaksies en funksioneer sonder registrasie met die CFTC. Hierdie gevalle volg op die CFTC se 26 Januarie 2011 vylsels teen 14 ander entiteite vir soortgelyke oortredings (sien CFTC Persverklaring 5974-11). Volgens CFTC Direkteur van die handhawing Dawid Meister: "Hierdie optrede weerspieël die CFTC se voortgesette besluit om die forex mark veiliger vir beleggers te maak deur streng handhawing van die CFTC se nuwe forex regulasies, wat in werking getree het in Oktober 2010. Hierdie nuwe regulasies vereis entiteite wat wil deelneem in die forex mark te registreer met die CFTC en voldoen aan regulasies wat bedoel is om die publiek te beskerm teen potensieel bedrieglike bedrywighede. " Die volgende maatskappye is gedagvaar deur die CFTC as deel van hierdie sweep: 1 Investment Management, LLC, 'n Wyoming LLC; Plaas Credit Capital, (UK) Ltd 'n maatskappy Verenigde Koninkryk; Enfinium Edms Bpk 'n Australiese maatskappy; GBFX, LLC, 'n New York LLC; Gold Bennett, LLC, 'n New York LLC; InterForex, Inc. n Britse Virgin Eilande maatskappy; Lucid Finansiële, Inc. n Utah korporasie; MF Finansiële, Ltd 'n maatskappy Belize met kantore in New York Stad, O. C.M. Online Kapitaalmarkte Limited, 'n Britse Virgin Eilande maatskappy Trading Point van finansiële instrumente Ltd 'n Ciprus maatskappy; en Windsor Brokers, Ltd 'n Ciprus maatskappy. In die forex mark, Retail valutahandelaars (RFEDs) en Futures Kommissie Merchants (FCMS) as die teenparty te koop en verkoop van buitelandse valuta hul kliënte se behoeftes. Onder die Commodity Exchange Act (CEA) en CFTC Regulasies, 'n entiteit wat optree as 'n RFED of VKM moet registreer by die CFTC. Verdere, met enkele uitsonderings, so 'n entiteit ook moet geregistreer wees by die CFTC as dit uitlok of aanvaar bestellings van VS beleggers in verband met forex transaksies op 'n RFED of VKM. In al, maar twee van die klagtes, die CFTC beweer dat 'n verweerder opgetree het as 'n RFED; Dit is hy wat om te neem of neem die teenoorgestelde kant van 'n kliënt se forex transaksie, sonder registrasie. In die oorblywende twee klagtes teen GBFX, LLC / Gold Bennett, LLC en Lucid Finansiële, Inc. beweer die CFTC dat die verweerder gevra kliënte om forex ambagte te plaas op 'n RFED sonder as 'n Bekendstelling Broker geregistreer. Verdere, in elke klagte, die CFTC beweer dat die verweerder gevra of aanvaar bestellings van VS beleggers in buitelandse valuta transaksies aan te gaan in die skending van die CEA. Die CFTC is op soek na voorlopige bevele om te verhoed dat hierdie verweerders uit bedryfsaktiwiteite soos beweer nie, tensy en totdat hulle voldoen aan die CEA en CFTC Regulasies. klagtes die CFTC se soek ook siviele monetêre boetes, handel en registrasie verbied, disgorgement, en herroeping. Met betrekking tot die soortgelyke aksies geliasseer in Januarie 2011, 11 van the14 verweerders het óf vestig hulle in die koste of versuim, en die aanklagte teen die oorblywende drie hangende. Die CFTC dring ten sterkste die publiek om te kyk of 'n maatskappy geregistreer is voor te belê fondse. Indien 'n maatskappy nie geregistreer is nie, moet 'n belegger versigtig vir die voorsiening van fondse aan daardie maatskappy te wees.